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中融现金增利货币市场基金更新招募说明书摘要_
日期:2019-08-09 21:12    编辑:admin    来源:开元棋牌官网app
中融现金增利货币市场基金(以下简称□□本基金□□)根据2016年10月25日中国证券监督管理委员会《关于准予中融现金增利货币市场基金注册的批复》(证监许可〔2016〕2418号)的注册,进行募集□□。本基金基金合同于2016年11月22日生效□□,自该日起本基金

  中融现金增利货币市场基金(以下简称□□“本基金□□”)根据2016年10月25日中国证券监督管理委员会《关于准予中融现金增利货币市场基金注册的批复》(证监许可〔2016〕2418号)的注册,进行募集□□。本基金基金合同于2016年11月22日生效□□,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金□□。

  本招募说明书是对原《中融现金增利货币市场基金招募说明书》的定期更新□,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册□□□。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值□□□、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险□□□。

  本基金投资于货币市场工具□□□,基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波动的影响较大,因此,本基金可能面临较高流动性风险以及货币市场利率波动的系统性风险。投资本基金的风险还包括□□□:市场风险□、管理风险、职业道德风险□□□、流动性风险、合规性风险、上市交易风险等其他风险□。

  本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种□□□。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金□、混合型基金、债券型基金。

  投资有风险□□□,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件□,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险□□□。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益□□。

  基金管理人依照恪尽职守□□□、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资者基金投资的□“买者自负□□□”原则□,在投资者作出投资决策后□,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利□□□、义务的法律文件□。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》□□□、《运作办法》□□、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核□。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月21日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日(未经审计)□□□。

  王瑶女士□□□,董事长,法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期间□□,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理□,自2015年2月起至今任公司董事长□□□。

  刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学□,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司□。现任中融国际信托有限公司董事长。

  李骥先生,独立董事,1989年毕业于北京大学法律系,获学士学位□□□。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁□□□。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。

  姜国华先生,独立董事,2002年毕业于美国加利福尼亚大学□,获博士学位□□□,并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院□□,同时担任北京大学研究生院副院长。

  董志勇先生,独立董事,2004年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记,经济学院教授□□□。

  卓越女士□□,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017年5月加入中融基金管理有限公司□,现任职于法律合规部。

  曹健先生,督察长,工商管理硕士□,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人□□。2013年5月加入中融基金管理有限公司□□□,曾任公司首席财务官、副总裁□□,自2019年4月起至今任公司督察长。

  易海波先生,副总裁□,企业管理硕士□□。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理□□□、量化投资部总经理□□□。2016年11月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。

  王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年4月加入中融基金管理有限公司□□□,自2018年3月起至今任公司副总裁。

  黄震先生,副总裁,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年5月加入中融基金管理有限公司,自2019年1月起至今任公司副总裁□。

  李倩女士,中国国籍□,毕业于对外经济贸易大学金融学专业□□,学士学历,具有基金从业资格,证券从业年限11年。2007年7月至2014年7月曾任银华基金管理有限公司交易管理部交易员,固定收益部基金经理助理□□□。2014年7月加入中融基金管理有限公司□□,任固收投资部基金经理□□。现任本基金(2017年8月起至今)、中融货币市场基金(2014年10月起至今)、中融日日盈交易型货币市场基金(2015年11月至2017年6月)(2018年6月起至今)、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金(2015年10月起至今)□、中融融丰纯债债券型证券投资基金(2016年8月起至2019年3月)、中融恒泰纯债债券型证券投资基金(2016年12月起至今)□□□、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金(2017年2月起至今)□□、中融盈润债券型证券投资基金(2017年7月至2017年10月)□、中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金(2017年7月起至2018年6月)、中融盈泽债券型证券投资基金(2017年7月起至2019年5月)□□、中融恒信纯债债券型证券投资基金(2017年8月起至2019年5月)□□□、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金(2017年8月起至2019年5月)、中融聚商3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年3月起至今)、中融季季红定期开放债券型证券投资基金(2018年3月起至2019年5月)、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金(2018年9月起至今)、中融聚安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年9月起至今)的基金经理。

  投资决策委员会的成员包括:主席副总裁黄震先生;常设委员研究部寇文红先生□□、风险管理部周妹云女士和交易部张开阳女士□□□;一般委员副总裁易海波先生□□、权益投资部田刚先生、固收投资部罗杰先生□、指数投资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。

  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部□,下设资产托管处□□、产品管理处□□□、风险管理处□□□、运营管理处等处室□□□。现有员工23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格□□□,90%员工具有三年以上基金从业经历□□,具备丰富的托管服务经验。

  2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准□,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行□□。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格□□。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念□□□,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统□、规范的托管管理制度□□、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全□□□、高效□□、专业□□、全面的托管服务□,并获得了合作伙伴一致好评。

  截至2019年3月31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共85只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系□□,托管规模达40742.75亿元。

  作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行□□□,保证基金财产的安全完整□,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会□□,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

  托管业务部具备系统□、完善的制度控制体系□□,建立了管理制度□□□、控制制度、岗位职责□□□、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核□□、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放□□、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效□□;业务操作区专门设置□□,封闭管理,实施音像监控□;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密□□;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围□□、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会□□□。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (1)每工作日按时通过基金监督子系统□,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控□□,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实□,督促其纠正,并及时报告中国证监会□□。

  (2)收到基金管理人的划款指令后□□□,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证□□□,要求限期纠正□□,并及时报告中国证监会。

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202□□、3203B

  本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  住所□:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  住所□□:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室

  住所□□□:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

  住所□□□:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号□□□、4号

  办公地址□□:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号□□、4号

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01□、02、03室

  住所□□□:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东□、康宁街北6号楼6楼602□□、603房间

  住所□□:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  住所:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

  办公地址□□:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售本基金,并及时公告。

  在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

  本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具□□□,包括现金□□□,期限在1年以内(含1年)的银行存款□、债券回购□□□、中央银行票据和同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券□、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金将根据宏观经济走势、货币政策、短期资金市场状况等因素对利率走势进行综合判断,并根据利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限□□,力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。

  本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率上升时,缩短基金资产的久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期利率下降时,延长基金资产的久期,以获取资本利得或锁定较高的收益率。

  资产类属配置是指基金资产在各类短期金融工具以及现金等投资品种之间配置的比例□□。本基金通过对各类别金融工具的流动性、收益率水平、供求关系、信用等级等因素的研究判断,挖掘不同类别金融工具的结构性投资价值,制定并调整类属配置,形成合理组合以实现稳定的投资收益。

  债券发行以及季末□□□、年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失衡□□□,进而推高市场利率,充分利用这种短暂失衡能够提高基金资产的收益率。

  (1)跨市场套利。短期资金市场有交易所市场和银行间市场构成,由于其中的投资群体、交易方式等要素不同□□,使得两个市场的资金面、短期利率期限结构□、流动性等方面都存在着一定的差别□□。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上□□,寻找合理的介入时机□□□,进行跨市场套利操作,以期获得安全的超额收益。

  (2)跨品种套利□□□。由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性□□、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作□□,以期获得安全的超额收益□□□。

  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征□□,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险□、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准□。

  如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后□□□,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

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