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鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要_
日期:2019-08-11 11:39    编辑:admin    来源:开元棋牌官网app
本基金经2011年3月8日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]338号文)核准□,进行募集,并经中国证监会基金部2011年4月25日基金部函[2011]252号文件《关于鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资

  本基金经2011年3月8日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]338号文)核准□,进行募集,并经中国证监会基金部2011年4月25日基金部函[2011]252号文件《关于鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2011年4月25日生效□,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前□□□,应全面了解本基金的产品特性□,充分考虑自身的风险承受能力□,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险□□□,包括但不限于:市场风险□、管理风险、技术风险□、流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险□□,等等□□。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证□□□。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用□□□、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益□□。基金管理人提醒投资者基金投资的□“买者自负□”原则□□□,在投资者作出投资决策后□,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险□□□,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本招募说明书中涉及与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年4月24日□□,有关财务数据和净值表现截止日为2018年10月25日(本报告中财务数据未经审计)。

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师□、常务副总经理、总经理、党委书记□□,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员□□、副董事长、行长□、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记□□,鹏华基金管理有限公司董事长。

  邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士□□□,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

  孙煜扬先生,董事□,经济学博士,国籍:中国□。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长□、深圳证券结算公司常务副总经理□□□、深圳证券交易所首任行政总监□□□、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

  Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利□。曾在意大利多家律师事务所担任律师□□□,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部□,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p□.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

  周中国先生□□,董事,会计学硕士,高级会计师□□□,注册会计师,国籍□□□:中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理□、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理□、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理□□、人力资源总部副总经理等职务□□。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理□。

  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国□。历任安徽大学讲师□□□、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长□、北京市人大常委会和法制委员会委员□□□。

  张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国□。曾任新疆军区干事□□、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任□,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务□□;2005年6月至2007年12月□□□,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月□,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

  高臻女士,独立董事,工商管理硕士□□□,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营□□,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人□□□。

  黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作□□,曾任鹏华基金管理有限公司董事□□□、监事□□,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长□□。

  陈冰女士□,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计□□□、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理□□。

  SANDRO VESPRINI先生□□□,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作□、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人□□。

  于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师□;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管□,现任监察稽核部总经理助理。

  郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监□□;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理□□□。

  刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍□□□:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问□□□,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司□,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理□□、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

  高阳先生,党委副书记、副总裁□□□,特许金融分析师(CFA)□□,经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理□□□、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

  邢彪先生□,副总裁,工商管理硕士□□、法学硕士□□□,国籍:中国□□。历任中国人民大学校办科员□,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理□□□、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  苏波先生,副总裁□□,管理学博士,国籍□□:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理□,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理□□□,鹏华基金管理有限公司总裁助理□、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁□。

  高永杰先生□□□,纪委书记□□,督察长□,法学硕士,国籍:中国□。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

  韩亚庆先生□□,副总经理□□,经济学硕士。国籍□□□:中国□□□。历任国家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁□□、固定收益投资总监□□、固定收益部总经理。

  刘太阳先生,国籍中国,理学硕士□□,13年证券基金从业经验□。曾任中国农业银行金融市场部高级交易员,从事债券投资交易工作□□;2011年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券研究工作,担任固定收益部研究员,现担任公募债券投资部总经理、基金经理。2012年09月至2018年04月担任鹏华纯债债券基金基金经理,2012年12月至2015年04月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理,2013年04月至2016年04月担任鹏华丰利分级债券基金基金经理,2013年05月至2018年12月担任鹏华实业债基金基金经理,2015年03月担任鹏华丰盛债券基金基金经理,2016年02月至2018年03月担任鹏华弘盛混合基金基金经理,2016年04月至2018年04月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理,2016年08月担任鹏华双债保利债券基金基金经理,2016年08月担任鹏华丰收债券基金基金经理,2016年08月至2017年09月担任鹏华丰安债券基金基金经理,2016年08月至2018年06月担任鹏华丰达债券基金基金经理□,2016年09月至2018年04月担任鹏华丰恒债券基金基金经理□□,2016年10月至2018年05月担任鹏华丰禄债券基金基金经理,2016年10月至2018年05月担任鹏华丰腾债券基金基金经理,2016年11月至2018年07月担任鹏华丰盈债券基金基金经理,2016年12月至2018年05月担任鹏华普泰债券基金基金经理,2016年12月至2018年07月担任鹏华丰惠债券基金基金经理,2017年02月至2018年06月担任鹏华安益增强混合基金基金经理,2017年03月至2018年06月担任鹏华丰享债券基金基金经理,2017年03月至2018年06月担任鹏华丰玉债券基金基金经理□,2017年03月至2017年12月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理,2017年03月至2018年04月担任鹏华丰康债券基金基金经理,2017年04月至2018年05月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理□,2017年06月至2018年03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理,2017年06月至2018年06月担任鹏华丰源债券基金基金经理,2018年10月担任鹏华双债增利债券基金基金经理,2018年12月至2019年01月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理。刘太阳先生具备基金从业资格。

  2012年12月至2015年04月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理

  2016年04月至2018年04月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理

  2018年12月至2019年01月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理

  梁浩先生□,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

  截至2018年12月□□,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历□,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称□。

  作为中国大陆托管服务的先行者□□,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责□□□”的宗旨□□,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系□、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责□□□,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力□□。建立了国内托管银行中最丰富□□□、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产□□、社会保障基金、基本养老保险□□、企业年金基金□□□、QFII资产、QDII资产、股权投资基金□□□、证券公司集合资产管理计划□□、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化□□□、基金公司特定客户资产管理□□□、QDII专户资产□、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》□□□、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评□□。

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设□”的做法是分不开的□□。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012□□、2013□□、2014□□、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系□;防范和化解经营风险□,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)□、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导□□□、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员□□□。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则□□,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整□□。

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策□□□、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外□□。

  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门□;直接操作人员和控制人员必须相对独立□□□,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门□□□。

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责□、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立□□□、人员独立□□、业务制度和管理独立□□、网络独立。

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展□□,并根据检查情况提出内部控制措施□,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、□□□“互控防线”、“监控防线□”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期□□、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源□□□,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估□□□,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密□□、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作□、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练□□□”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展□□。

  (2)完善组织结构□□□,实施全员风险管理□□。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样□,风险控制制度和措施才会全面□□、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制□□、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)建立健全规章制度□。资产托管部十分重视内控制度的建设□□□,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责□□□、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括□□□:岗位职责、业务操作流程□、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制□□□。

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务□□,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作□,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现□□,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置□□□,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线□□。

  根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定□,基金托管人对基金的投资范围和投资对象□□、基金投融资比例、基金投资禁止行为□、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账□□□、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查□,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为□,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对□,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内□□□,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正□。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会□。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会□□□,同时通知基金管理人限期纠正□□□。

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼□□□、17楼

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址□:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三□□、四层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  注册地址□□□:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B□□,名义层11-A,8-B4□□,9-B、C

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

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